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外匯保證金交易

详解全球外汇监管机构

经纪商监管

全球的经纪商监管范围非常广泛。有些司法管辖区监管所有细节,而有些司法管辖区几乎不做任何监管。您可以根据各个国家的整体管控情况来归类经纪商监管的严格程度——在 G7 国家非常严格,在接下来 20-30 个国家的严格程度变小,在全球其它国家很松懈或者很不严格。您会在银行和税务事项中发现相应的严格程度。有些司法管辖区有意推出松懈的监管政策或低税制,以吸引经纪商行业,而其它管辖区有意推出严格的监管政策和/或高税制,以避开经纪商行业。

国家 监管机构
澳大利亚 澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)
白俄罗斯 白俄罗斯共和国国家银行(NBRB)
伯利兹 国际金融服务委员会(IFSC)
加拿大 加拿大投资业监管机构(IIROC)
塞浦路斯 塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)
丹麦 金融监管局(DFSA)
迪拜(阿联酋) 迪拜金融监管局(DFSA)
香港 证券及期货事务监察委员会(SFC)
日本 金融服务局(FSA)
芬兰 金融监管局(FIN-FSA)
荷兰 金融市场管理局(AFM)
新西兰 金融市场管理局(FMA)
俄罗斯 俄罗斯联邦中央银行(CBR)
新加坡 新加坡金融管理局(MAS)
南非 金融部门行为管理局(FSCA)
瑞士 金融市场监管局(FINMA)
乌克兰 国家证券与股市委员会(NSSMC)
英国 金融行为监管局(FCA)
美国 商品期货交易委员会(CFTC) (CFTC)
全国期货协会(NFA) (NFA)
金融业监管局(FINRA)

我们也可以在列表中添加塞浦路斯。大多数政府监管机构都在网站上列出了所有注册经纪商。例如,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)列出了约两百家公司。ASIC——澳大利亚证券和投资委员会不提供名单,但如果您已经有经纪商名称,您可以在 ASIC 网站进行查询。挪威不对外汇经纪商做出正式批准,但列出了获批在挪威提供零售外汇服务、同时受其它国家监管的公司。

全球外汇监管牌照日本金融厅FSA详解

日本的外汇市场是非常活跃的,外汇保证金交易的参与程度非常高,日本国民当中对保证金有一定了解的比例高达80%,但是在监管的有意引导下,日本的国民并不相信海外经纪商,他们普遍认为海外经纪商“大多是骗局”,是“不可信的,不合规”的,这让海外经纪商在日本的发展举步维艰,却也让日本市场变得更加规范,更便于监管,从而降低了日本国民的投资风险,这大概也是为什么即使普通的日本家庭主妇也可以放心参与其中的原因之一。

此外,日本投资者更青睐简单的产品,多数经纪商只提供外汇货币对,而不提供差价合约。而且货币对数量非常少,一般是20-30种左右的常用或主要货币对,与国际上普遍提供上百种货币对和各种差价合约、ETF等金融产品的经纪商有所不同。

独特的交易软件

尽管MT4、MT5在世界范围称王称霸,日本却始终是它啃不下的“硬骨头”。相比于MT4平台,经纪商自主开发的交易平台更受欢迎,几乎每个经纪商都会自己开发平台,而且大部分都是在线交易平台。

而且,日本投资者更习惯同时在几个外汇平台进行交易,以规避由于系统原因所导致的风险,并且由于不同的经纪商的交易条件不同,选择多个经纪商有时更利于投资者

“接地气”的宣传

由于监管限制,日本经纪商并不被允许赠金等激励政策,并且FSA要求IB代理必须获得FSA颁发的第二种金融商品交易业从业资格(保证金是第一种)才可以从事介绍客户的工作。所以,日本本土经纪商一般不采用IB代理。

此外,为了迎合日本投资者当中的主力军“渡边太太”们,很多本土经纪商会把食品、家用等作为营销的礼物,也会请一些人气明星做代言,相比于老套的送手机、送ipad,这样的营销方式更加新颖、人性化。

指定纠纷解决机构

日本是东亚地区率先引入金融申诉专员制度的国家,通过立法的形式来强化纠纷解决的权威性和高效性。日本于2009年设立证券和金融商品斡旋咨询中心(以下简称FINMAC或“中心”),随后将其确定为“指定纠纷解决机构”。

FINMAC对金融机构给以单方面的强制性义务,以此来实现投资者保护的公平性和金融机构的效率性,达到了实质公平与经济高效之间的平衡。

FINMAC也同样负责外汇保证金业务相关的咨询和投诉,投资者可以通过电话、亲自上访、邮件等方式向FINMAC投诉,投诉处理是免费的。

FINMAC收到投诉后,会对事实进行调查,如果FINMAC认为有必要相互讨论,就会通知并督促被诉公司解决,或者让双方面对面进行协商,并要求被诉公司报告协商结果。一般会在2个月之内完成投诉处理。

如果投资者不满意投诉结果,可以申请调解,申请调解根据索赔金额的不同需要支付一定的调解费用,申请人需要再收到调解请求接受通知函的10天内支付费用,调解程序耗时较长,一般在4个月。 返回搜狐,查看更多

澳大利亚ASIC监管丨外汇监管机构

ASIC

ASIC方面也注意到了问题的严峻性,从2014年下半年起,ASIC逐步出台相关政策,对零售外汇领域进行强势监管。ASIC不仅密切留意澳大利亚零售外汇经纪商的动态,而且对新的ASIC牌照申请公司也进行严格考察。根据ASIC公布的2015年上半年的执法报告显示,在过去的六个月里,ASIC共进行了323次执法行动,其中包括吊销了AGM Markets、Enfinium、Rainbow Legend Group、在线外汇经纪商Global Derivative Services等在内的诸多金融公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。