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普通投资者必须通过

普通投资者必须通过

中华人民共和国主席令
第七十一号

中华人民共和国主席 胡锦涛
2012年12月28日

中华人民共和国证券投资基金法
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订)

普通投资者必须通过

(一)经有关金融监管部门批准设立的 金融机构 ,包括 证券公司 、 期货公司 、 基金管理公司 及其子公司、 商业银行 、 保险公司 、 信托公司 、 财务公司 等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

1. 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;

2. 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

3. 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

1. 金融资产不低于 500 万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;

2. 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

(一)最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

(二)金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

普通投资者必须通过

一、投资者分类管理规定

(二)2011年12月23日发布的《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》将债券投资者分为专业投资者和普通投资者,该暂行办法于2015年修订时将债券市场投资者分为合格投资者和公众投资者,这里合格投资者的实质相当于专业投资者。

(三)2013年2月8日发布的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》对参与挂牌公司股票公开转让的投资者规定了一定的条件并将投资者分为机构投资者和自然人投资者

(四)2016年12月12日发布的《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者划分为专业投资者和普通投资者

(五)2019年3月1日发布的《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》对参与科创板股票交易的投资者规定了相应的条件并将投资者分为个人投资者和机构投资者

普通投资者必须通过

中华人民共和国主席令
第七十一号

中华人民共和国主席 胡锦涛
2012年12月28日

中华人民共和国证券投资基金法
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订)